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工业和信息化部


关于印发《民用爆炸物品科技管理办法》的通知

工信安函[2012]137号

　　
各省、自治区、直辖市民爆行业行政主管部门：

　　为进一步完善民爆行业的科技管理制度，根据国家有关法规和民爆行业实际，我司组织制定了《民用爆炸物品科技管理办法》，现印发给你们。请转发辖区内有关单位并遵照执行。
　　
　　 附件：民用爆炸物品科技管理办法.doc



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一二年十二月十九日



　　　　　　　　　　　　　　　　　民用爆炸物品科技管理办法

　　 第一条 为了促进民用爆炸物品（以下简称民爆物品）行业技术创新、科技进步和安全生产，规范民爆行业的科技管理，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《民用爆炸物品安全管理条例》、《科学技术成果鉴定办法》等规定，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于民爆行业科研项目和科技成果管理，科研项目包括：民爆新产品、新工艺、新装备、新材料、新设施的科研开发，现有技术（含工艺、装备等）的重大改进，自动化技术和信息化技术在民爆行业的应用等。科技成果管理包括科技成果鉴定和新产品生产定型。

　　第三条 鼓励具备科研条件的科研机构、企事业单位从事民爆科研、技术创新等活动。从事新产品、新工艺、新装备、新材料、新设施的研发单位应满足以下条件：

　　（一）具有独立法人资格；
　　（二）开展与涉爆有关的活动，应有符合《民用爆破器材工程设计安全规范》（GB50089）、《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》（GB28263）等规定的爆炸品试制、销毁与性能测试的场所；
　　（三）具有健全的管理制度和实(试)验安全操作规程；
　　（四）项目负责人应具有5年以上民爆从业经历，项目组中至少有1名取得注册安全工程师资格；
　　（五）符合法律、法规规定的其它条件。

　　第四条 严禁在正在进行生产活动的生产车间或者仓库内试验或者试制民爆物品，生产车间用作试验场所期间，严禁组织生产活动。研制单位为科研设立的试验生产线（点）等场所，应悬挂“×××试验生产线（或点）”的警示标志牌，并满足以下条件：

　　（一）通过当地省级民爆行政主管部门或试验所依托的企业组织的安全评估，对试验场所条件、试验方案、安全技术措施和应急预案等方面进行评估；
　　（二）试验前，需要清理所有生产用涉爆物品，彻底清洗干净试验场地和相关设备、管线；疏散所有与试验无关的人员和物品；
　　（三）试验后，需清理干净所有试验物品、试验场地、设备、管线等，设备设施完全还原且由技术负责人验收签字后，方可恢复生产活动。

　　第五条 与民爆行业有关的科研立项，均应向省级民爆行政主管部门申请备案，涉及以下立项，由省级民爆行政主管部门提请我部立项备案：

　　（一）现行《民用爆炸物品品名表》以外的新产品的研发（含国内首创或将国外先进技术首次应用于国内）；
　　（二）对现有产品生产工艺及装备的重大技术改进，并对产品性能、质量、生产安全有重大影响；
　　（三）纳入《民爆专用生产设备目录》管理的新设备的研发及目录中设备的重大技术改进（含国内首创或将国外先进技术首次应用于国内）；
　　（四）列入《民爆关键技术目录》项目的研究；
　　（五）根据技术发展情况我部明确要求管理的项目。

　　 第六条 工信部立项备案的科研项目，由我部组织科技成果鉴定；省级民爆行政主管部门立项备案的科研项目，由省级民爆行政主管部门会同科技管理部门组织科技成果鉴定。

　　 第七条 申请科技成果鉴定的项目应具备下列条件：

　　（一）完成了立项任务书或合作开发合同上所列任务；
　　（二）鉴定资料齐全、准确、真实有效（具体要求见附件一）；
　　（三）研制各方共同作出了具备验收条件的预审结论；
　　（四）新产品试制产量应达到：工业炸药不少于2.5t，用户试用量不少于2t；工业雷管每个品种（延期雷管以各段别计）试制量不少于1000发，用户试用量不少于500发，其它产品根据产品特点，由组织鉴定单位确定（只限于新产品科技成果鉴定）；
　　（五）新工艺、新装备、新材料、新设施运转稳定可靠，其生产量达到年设计产能的5%。

　　第八条 科技成果鉴定的主要内容包括：

　　（一）是否完成立项任务书或合同要求的指标；
　　（二）技术资料完整性，并符合规定；
　　（三）创新性、先进性、可行性；
　　（四）应用价值及推广前景；
　　（五）存在的问题及改进意见。

　　第九条 鉴定工作流程

　　（一）申请。

　　凡具备鉴定条件的科技成果，由研制单位如实填写《科技成果鉴定申请表》（以下简称《鉴定申请表》，见附件二），并提交有关技术资料和文件。

　　（二）审核。

　　组织鉴定单位就如下内容进行审核：

　　1、是否属于备案的科技项目；
　　2、提交的文件、技术资料是否齐全、规范；
　　3、是否完成立项任务书或合同规定的任务。

　　（三）鉴定。

　　鉴定工作由鉴定委员会负责。鉴定委员会由组织鉴定单位依据相关规定组成，并依据相关法规标准要求开展鉴定工作（详见附件三）。

　　（四）命名。

　　新产品的命名由鉴定委员会依据有关规定提出，填写《民用爆炸物品新产品命名申请表》（见附件四），报我部审定。

　　（五）审批及归档

　　1、组织鉴定单位颁发《科技成果鉴定证书》（见附件五）。
　　2、科技成果鉴定材料，按照科技档案管理部门的规定归档。

　　 第十条 新产品生产定型由我部组织，生产定型的主要内容是：

　　（一）重点审查新产品科技成果鉴定阶段存在问题是否解决；
　　（二）试产批量是否满足要求；
　　（三）生产工艺装备是否满足产能、安全和质量要求等。

　　 第十一条 研制单位申请新产品生产定型应具备以下条件：

　　（一）通过科技成果鉴定；
　　（二）生产企业必须取得新产品生产许可证；
　　（三）研制单位的试验生产线须经当地省级民爆行政主管部门批准；
　　（四）定型资料齐全、准确、有效（具体要求见附件六）；
　　（五）科技成果鉴定后，连续试生产产量不应少于20个批次或年许可产能的5%，用户试用量不少于试产量的80％；试产量不得超过许可产量的20%，试生产时间一般不超过1年；
　　（六）生产线工艺布局、生产设备设施、安全、环保、职业健康等设施满足生产要求，且符合建设项目验收管理的规定。

　　第十二条 新产品定型流程

　　（一）申请。

　　研制单位通过省级民爆行政主管部门向我部提出定型申请，提交相关技术资料和文件。

　　（二）定型。
　　定型工作由新产品定型专家委员会负责。新产品定型专家委员会由组织定型单位依据相关规定组成,并依照相应的法规、标准开展定型工作（详见附件三）。

　　（三）审批及归档。

　　1、我部颁发《民用爆炸物品新产品生产定型证书》（见附件七）。
　　2、民用爆炸物品新产品生产定型材料，按照科技档案管理部门的规定归档。

　　第十三条 科技成果转让应符合以下条件：

　　（一）通过科技成果鉴定的技术，转让的内容应与鉴定一致；
　　（二）新产品通过生产定型；
　　（三）受让方取得相应的民爆物品生产许可证。

　　第十四条 有侵犯他人知识产权行为的科研项目不得申请科技成果鉴定。申请人签署未侵犯他人知识产权承诺书后，有关部门才能受理其申请。

　　第十五条 对已通过鉴定的项目，经核实确实侵犯知识产权的，依据法院的判决或相关部门裁定意见，取消科技成果鉴定结论，并在行业内通报，已造成的经济损失由侵权单位负责赔偿。

　　第十六条 参加鉴定（定型）工作的专家玩忽职守，故意作出虚假结论，造成不良后果的，取消其承担鉴定任务的资格。

　　第十七条 参加鉴定（定型）的有关人员，擅自披露、使用或者向他人提供和转让被鉴定科技成果的关键技术的，应当依据有关法规，追究其法律责任；给科技成果研制单位造成损失的，应当赔偿损失。涉及国家秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和科学技术保密的有关规定处理。

　　第十八条 有下列行为之一者，由民爆行政主管部门进行处罚：

　　（一）科研过程不符合本办法第四条规定的，立即停止其科研活动，并依法进行处罚；
　　（二）成果技术转让不符合第十三条规定条件的，责令其立即停止转让活动；已转让的，应禁止在民爆行业内继续使用；造成重大事故或重大经济损失的，责任方应按照国家有关法规承担赔偿责任，并停业整顿。
　　（三）科技成果完成单位没有如实填写《科技成果鉴定申请表》的相关内容，或鉴定过程中徇私舞弊、弄虚作假的，组织鉴定单位应当中止鉴定。已经完成鉴定的，予以取消。

　　第十九条 本办法自发布之日起施行。原《民用爆炸物品科技管理办法》（科工爆[2007]192号）同时废止。

　　附件：一、科技成果鉴定资料清单
　　　　　二、科技成果鉴定申请表
　　　　　三、鉴定（定型）方式及鉴定（定型）委员会组成要求
　　　　　四、民用爆炸物品新产品命名申请表
　　　　　五、科技成果鉴定证书
　　　　　六、新产品生产定型资料清单
　　　　　七、民用爆炸物品新产品生产定型证书
　　
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12843926/n13917012/15074075.html
中国证券登记结算有限责任公司 深圳证券交易所 上海证券交易所


上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则

第一条 为规范已完成股权分置改革上市公司的流通股股份协议转让行为，满足相关公司因正常经营所产生的并购重组等特定股份转让需求，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《公司法》和《证券法》，制定本规则。

第二条 上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统一简称“证券交易所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）集中统一办理。
严禁进行场外非法股票交易和转让活动。

第三条 上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：
（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；
（二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；
（四）中国证监会认定的其他情形。
收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本规则办理。

第四条 证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认。结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询和过户登记业务。

第五条 证券交易所和结算公司对转让双方提交的申请材料进行形式审核，转让双方应当对其提供的申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。

第六条 股份持有人拟转让其持有的流通股股份，应当向结算公司提出查询拟转让股份持有状况的申请，并提交以下文件：
（一）股份持有查询申请表；
（二）股份持有人证券账户卡原件及复印件；
（三）股份持有人有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经公证的有效商业登记证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；自然人需提供身份证，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件，以下同）；
（四）结算公司要求提交的其他文件。
结算公司对前述股份查询的申请材料进行形式审核，符合要求的，予以查询，并出具持有证明文件。

第七条 股份转让协议达成后，股份转让双方应向证券交易所申请确认其股份转让合规性，并提交以下文件：
（一）股份转让确认申请表；
（二）股份转让协议正本；
（三）股份转让双方有效身份证明文件及复印件；
（四）股份转让双方的证券账户卡；
（五）结算公司出具的拟转让股份的持有证明文件；
（六）证券交易所要求提交的其他文件。

第八条 证券交易所对转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定。需要相关当事人补充文件的，补充文件的时间不计算在审核时限内。

第九条 取得证券交易所对股份转让的确认文件后，股份转让双方应向结算公司申请办理股份转让过户登记，并提交以下文件：
（一）股份转让过户登记申请表；
（二）股份转让协议正本；
（三）证券交易所出具的股份转让确认书；
（四）股份转让双方有效身份证明文件及复印件；
（五）股份转让双方的证券账户卡原件及复印件；
（六）结算公司要求提交的其他文件。

第十条 结算公司对过户登记申请材料进行形式审核，审核通过的，于3个交易日内办理过户登记手续。

第十一条 股份持有人转让其持有的流通股股份，涉及以下情形的，在办理股份转让确认及过户登记时，还应当向证券交易所和结算公司提交以下文件：
（一）涉及信息披露的，需提供本次股份转让的公告；
（二）拟转让股份由上市公司董事、监事、高级管理人员持有的，或者上市公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转让股份的，需提供上市公司董事会的相关证明文件；
（三）转让双方存在实际控制关系，或者均为同一控制人所控制的，需提供有权机关出具的可证明上述关系存在的法律文件；
（四）属于上市公司收购的，需提供已公告的收购报告书；触发要约收购义务的，还应当提供中国证监会豁免要约收购的文件或者要约收购结果公告；
（五）涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件；
（六）涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准文件；
（七）银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件；
（八）证券业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国证券监督管理委员会的批准文件；
（九）保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；
（十）其他须经行政审批方可进行的股份转让，需提供有关主管部门的批准文件。

第十二条 协议转让双方可以临时委托结算公司保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。具体操作办法按照结算公司的有关规定办理。

第十三条 因司法强制执行或自然人继承、遗赠或者法人丧失法人资格涉及股份变动的，申请人应当提供有效的股权归属证明文件，并按照结算公司的有关规定办理相关手续。

第十四条 依法负有信息披露义务的相关当事人，应就股份转让事项及时予以披露。

第十五条 股份过户完成后3个月内，同一股份受让人不得就其所受让的股份再次向证券交易所和结算公司提出有关协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。

第十六条 股份出让人不得以规避限售规定为目的进行股份转让。对于未按照本规则规定提出的股份转让申请，证券交易所有权对股份转让不予确认，结算公司有权不予办理过户登记手续。

第十七条 股份转让双方当事人应当按照证券交易所和结算公司关于股票交易的相关收费规定，缴纳股份转让和过户登记手续费，并应当按照国家有关规定缴纳印花税。

第十八条 本规则由证券交易所和结算公司共同解释。

第十九条 本规则经中国证监会批准后生效，修改时亦同。

第二十条 本规则自公布之日起实施。

上海证券交易所
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○六年八月十四日