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证券投资统计申报操作规程

作者:法律资料网 时间:2024-07-23 12:17:57  浏览:8185   来源:法律资料网
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证券投资统计申报操作规程

国家外汇管理局


证券投资统计申报操作规程
1996年12月31日，国家外汇管理局

1、根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则，特制订本操作规程。
2、本操作规程所称证券投资系指非居民投资人对我国境内公司发行的境内上市外资股、境外上市外资股以及其派生形式，如在境内上海证券交易所和深圳证券交易所上市的Ｂ股、在香港上市的Ｈ股、分别在纽约和新加坡上市的Ｎ股、ＡＤＲ和ＳＤＲ等进行的投资。非居民投资人系指外国和港、澳、台地区的投资人。
3、本证券投资统计申报包括《非居民投资Ｂ股统计申报表》和《非居民投资中国境外上市公司股票统计申报表》。
4、上海证券交易所和深圳证券交易所及其结算公司和中国在境外上市的公司均应按照本操作规程分别填制上述报表，进行国际收支统计申报。
5、国家外汇管理局负责统一设计、修改上述报表。
6、上海证券交易所和深圳证券交易所及其结算公司应按季度编制《非居民投资Ｂ股统计申报表》；并于季后15天内以磁盘或打印稿方式分别向上海分局和深圳分局报送该报表。
7、在境外上市的公司应由董事会秘书负责按季度编制《非居民投资中国境外上市公司股票统计申报表》；并于季后15天内以磁盘或打印稿方式向当地外汇管理局报送该报表。
8、上海分局、深圳分局以及其它有关分局应于季后30天内将所收到的有关报表审核无误后，以磁盘或打印稿方式向总局报送上述报表。
9、本报表数据仅用于国际收支统计，国家外汇管理局及其分支机构有责任对具体数据严格保密。
10、各地外汇管理局国际收支统计部门须根据《国际收支统计申报办法》和本操作规程的有关规定对本辖区内的证券投资统计申报情况进行调查、检查和处罚工作。
11、本操作规程自1997年1月1日起实行。
填报要求
1．证券名称包括证券简称和证券全称。证券简称系指Ｂ股、Ｈ股、Ｎ股、ＡＤＲ以及ＳＤＲ（新加坡存股凭证）等；证券全称系指上市国交易所规定的股票代码以及名称（如深圳证券交易所Ｂ股代码为2×××、上海证券交易所Ｂ股代码为9009×××）。
2．币种系指证券发行与交易的币种。
3．发行人名称系指该种证券发行人的公司注册名称（中文全称或英文全称）。
4．发行人所属行业请按照附表所列行业代码填写。
5．期初平均价格和期末平均价格分别指的是报告期期初期末当日的平均价格。即每季的第一个交易日和最后一个交易日的平均价格。
6．投资人名称：对于境内上市外资股，投资人系指根据证券交易所及其结算公司登记记录的股东姓名（或名称）。对于境外上市外资股以及其派生形式，投资人名称系指根据境外上市公司设立的股东名册中所登记的股东姓名（或名称）。
7．投资人所在国别或地区请按照附表所列国别代码填写。
8．期初（末）持有的股数以千股为单位。
9．上市公司行为包括现金红利、配股、送股和新股发行等形式。现金红利栏填写以现金方式获得的股息金额及币种。配股、送股和新股发行填写相应的股数，以千股为单位。
10．手续费系指由非居民投资人向我国境内金融机构支付的各类服务费、手续费金额及币种。
11．印花税系指非居民投资人向中国政府支付的税金金额及币种。
12．国家（地区）代码表（见附表1）
13．行业代码表（见附表2）
＊＊年＊＊季度
证券投资统计申报表
------------------
表一、非居民投资Ｂ股统计申报表
填报机构： ＊＊＊＊证券交易所
＊＊＊＊结算公司
填报部门：
填报人姓名：
填报日期：
填报人联系电话：
分局审核人：
审核人联系电话：
审核日期：
制表机关：国家外汇管理局
表一 非居民投资Ｂ股统计申报表
------------------------------------------------------------------------------
| | 投资人 | 上市公司行为 |
| |------------------------------|------------------------|
|证券基本情况 | |所在地国|期初持|期末持|现金|送股|配股|新股发|
| |名称| | | | | | | |
| | |家或地区|有股数|有股数|红利|股数|股数|行股数|
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
|Ｂ股名称： | | | | | | | | |
|或股票编码： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|币种： | | | | | | | | |
|发行人名称： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|发行人所属行业：| | | | | | | | |
|期初平均价格： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|期末平均价格： | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
|小计 | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
|Ｂ股名称： | | | | | | | | |
|或股票编码： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|币种： | | | | | | | | |
|发行人名称： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|发行人所属行业：| | | | | | | | |
|期初平均价格： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|期末平均价格： | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
|小计 | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
|Ｂ股名称： | | | | | | | | |
|或股票编码： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|币种： | | | | | | | | |
|发行人名称： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|发行人所属行业：| | | | | | | | |
|期初平均价格： |----|--------|------|------|----|----|----|------|
|期末平均价格： | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
|小计 | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
| | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
| | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
| | | | | | | | | |
|----------------|----|--------|------|------|----|----|----|------|
|总计： | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
本期手续费币种金额总计
本期印花税币种金额总计
＊＊年＊＊季度
证券投资统计申报表
------------------
表二、非居民投资中国境外上市公司股票统计申报表
填报机构：
＊＊＊＊境外上市公司注册名称：中文或英文
上市地区或国家：
上市交易所名称：
上市公司或填报部门：
填报人姓名：
填报日期：
填报人联系电话：
董事会秘书签章：
国家外汇管理局审核人：
审核人联系电话：
审核日期：
制表机关：国家外汇管理局
表二 非居民投资中国境外上市公司股票统计申报表
证券名称：
币种：
期初每股平均价格：
期末每股平均价格：
------------------------------------------------------------------------
|投资人 | 上市公司行为 |
|------------------------------------------|------------------------|
| | |所在国家|期初持|期末持|现金|送股|配股|新股发|
|序 号| 名称 | | | | | | | |
| | | 或地区|有股数|有股数|红利|股数|股数|行股数|
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| 1 | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| 2 | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| 3 | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| 4 | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| … | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
| | | | | | | | | |
|------|--------|--------|------|------|----|----|----|------|
|总计：|／／／／|／／／／| | | | | | |
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附件一：国家（地区）代码表
（请按汉语拼音顺序查找）
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| |数 字| |数 字| |数 字| |数 字|
| 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | |
| |代 码| |代 码| |代 码| |代 码|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| Ａ | | 法罗群岛 |234| 罗马尼亚 |642|圣文林特和格林纳丁斯|670|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿尔巴尼亚 |008| 法属波利尼西亚 |258| Ｍ | | 斯里兰卡 |144|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿尔及利亚 |012| 法属圭亚那 |254| 马达加斯加 |450| 斯洛伐克 |703|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿富汗 |004| 法属南部领土 |260| 马尔他 |470| 斯洛文尼亚 |705|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿根廷 |032| 梵蒂冈 |336| 马尔代夫 |462| 斯瓦尔巴群岛 |744|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿联酋 |784| 菲律宾 |608| 马尔维纳斯群岛 |238| 斯威士兰 |748|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿鲁巴 |533| 斐济 |242| 马拉维 |454| 苏丹 |736|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿曼苏丹 |512| 芬兰 |246| 马来西亚 |458| 苏里南 |740|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿塞拜疆 |031| 佛得角 |132| 马里 |466| 索马里 |706|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 埃及 |818| Ｇ | | 马其顿 |807| 所罗门群岛 |090|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 埃塞俄比亚 |231| 冈比亚 |270| 马绍尔群岛 |584| Ｔ | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 爱尔兰 |372| 刚果 |178| 马提尼克 |474| 塔吉克斯坦 |762|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 爱沙尼亚 |233| 哥伦比亚 |170| 马约特 |175| 泰国 |764|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安道尔 |020| 哥斯达黎加 |188| 毛里求斯 |480| 坦桑尼亚 |834|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安哥拉 |024| 格林纳达 |308| 毛里塔尼亚 |478| 汤加 |776|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安圭拉 |660| 格陵兰 |304| 美国 |840| 特克斯和凯科斯 |796|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安提瓜和巴布达 |028| 格鲁吉亚 |268| 美属萨摩亚 |016| 特立尼达和多巴哥 |780|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 奥地利 |040| 古巴 |192| 美国太平洋各群岛 |581| 突尼斯 |788|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 澳大利亚 |036| 瓜德罗普 |312| 蒙古 |496| 图瓦卢 |798|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 澳门 |446| 关岛 |316| 蒙特塞拉特 |500| 土耳其 |792|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| Ｂ | | 圭亚那 |328| 孟加拉 |050| 土库曼斯坦 |795|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴巴多斯 |052| Ｈ | | 秘鲁 |604| 托克劳 |772|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴布亚新几内亚 |598| 哈萨克斯坦 |398| 密克罗尼西亚联帮 |583| Ｗ | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴哈马 |044| 海地 |332| 缅甸 |104| 瓦利斯和富图纳群岛|876|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴基斯坦 |586| 韩国 |410| 摩尔多瓦 |498| 瓦努阿图 |548|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴拉圭 |600| 荷兰 |528| 摩洛哥 |504| 危地马拉 |320|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴勒斯坦 |374| 荷属安的列斯 |530| 摩纳哥 |492| 委内瑞拉 |862|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴林 |048|赫德岛和麦克唐纳岛|334| 莫桑比克 |508| 文莱 |096|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴拿马 |591| 洪都拉斯 |340| 墨西哥 |484| 乌干达 |800|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴西 |076| Ｊ | | Ｎ |乌克兰| 804 | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 白俄罗斯 |112| 基里巴斯 |296| 纳米比亚 |516| 乌拉圭东岸共和国 |858|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 百慕大群岛 |060| 吉布提 |262| 南非 |710| 乌兹别克斯坦 |860|
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| |数 字| |数 字| |数 字| |数 字|
| 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | |
| |代 码| |代 码| |代 码| |代 码|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 保加利亚 |100| 吉尔吉斯 |417| 南极洲 |010| Ｘ | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 北马里亚纳 |580| 几内亚 |324|南乔治岛和南桑德韦奇岛|239| 西班牙 |724|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 贝劳 |585| 几内亚比绍 |624| 南斯拉夫 |891| 西撤哈拉 |732|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 贝宁 |204| 加拿大 |124| 瑙鲁 |520| 西萨摩亚 |882|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 比利时 |056| 加纳 |288| 尼泊尔 |524| 希腊 |300|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 冰岛 |352| 加蓬 |266| 尼加拉瓜 |558| 香港 |344|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 波多黎各 |630| 柬埔寨 |116| 尼日尔 |562| 新加坡 |702|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 波兰 |616| 捷克 |203| 尼日利亚 |566| 新喀里多尼亚 |540|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 玻利维亚 |068| 津巴布韦 |716| 纽埃 |570| 新西兰 |554|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
|波斯尼亚和黑塞哥维那|070| Ｋ | | 挪威 |578| 匈牙利 |348|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 博茨瓦纳 |072| 喀麦隆 |120| 诺福克岛 |574| 叙利亚 |760|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 伯利兹 |084| 卡塔尔 |634| Ｐ | | ＹＺ | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 不丹 |064| 开曼群岛 |136| 皮特凯恩岛 |612| 牙买加 |388|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 布基纳法索 |854|科科斯（基林）群岛|166| 葡萄牙 |620| 雅美尼亚 |051|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 布隆迪 |108| 科隆罗 |174| Ｒ | | 也门 |887|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 布维岛 |074| 科特迪瓦 |384| 日本 |392| 伊拉克 |368|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| Ｃ | | 科威特 |414| 瑞典 |752| 伊朗 |364|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 朝鲜 |408| 克罗地亚 |191| 瑞士 |756| 以色列 |376|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 赤道几内亚 |226| 肯尼亚 |404| Ｓ | | 意大利 |380|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| Ｄ | | 库克群岛 |184| 萨尔瓦多 |222| 印度 |356|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 丹麦 |208| Ｌ | | 赛拉利昂 |694| 印度尼西亚 |360|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 德国 |276| 拉脱维亚 |428| 赛内加尔 |686| 英国 |826|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 东帝汶 |626| 莱索托 |426| 赛浦路斯 |196| 约旦 |400|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 多哥 |768| 老挝 |418| 塞舌尔 |690| 越南 |704|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 多米尼加 |214| 黎巴嫩 |422| 沙特阿拉伯 |682| 赞比亚 |984|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 多米尼克 |212| 利比里亚 |430| 圣诞岛 |162| 扎伊尔 |180|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| Ｅ | | 利比亚 |434| 圣多美和普林西比 |678| 乍得 |148|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 俄罗斯 |643| 立陶宛 |440| 圣赫勒拿 |654| 直布罗陀 |292|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 厄瓜多尔 |218| 列支敦士登 |438| 圣基茨和尼维斯联邦 |659| 智利 |152|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 厄立特里 |232| 留尼汪 |638| 圣卢西亚 |662| 中非 |140|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| Ｆ | | 卢森堡 |442| 圣马力诺 |674| 中国 |156|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 法国 |250| 卢旺达 |646| 圣皮埃尔和密克隆 |666| 中国台湾 |158|
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从法律视角逐条分析跟单信用证统一惯例（UCP600）--第2条

居松南


　　跟单信用证统一惯例已经实施多年，成为世界范围内最广为影响的国际惯例，被银行、贸易、航运、法律等领域所采纳。本系列文章结合笔者多年的金融和法律实践做逐条分析，希望对阅读者能有所裨益。

Article 2 Definitions
第二条 定义
For the purpose of these rules:
就本惯例而言：
Advising bank means the bank that advises the credit at the request of the issuing bank.
　　通知行意指应开证行要求通知信用证的银行。
　　惯例第二条就信用证相关当事方做出了相关定义。就通知行而言，承担的是基于通知行为的义务，通知行的权利义务在通知行条款中可做进一步阐释。

Applicant means the party on whose request the credit is issued.
　　申请人意指发出开立信用证申请的一方。
　　惯例对申请人做出了明确定义，即申请开立信用证的人。一般而言，信用证中最为重要的法律关系是开证行和受益人之间基于信用证产生的权利义务关系。但是申请人和开征银行之间的关系一般也应遵循统一惯例的规定。

Banking day means a day on which a bank is regularly open at the place at which an act 　subject to these rules is to be performed.
　　银行日意指银行在其营业地正常营业，按照本惯例行事的行为得以在银行履行的日子。

银行工作日

　　关于银行工作日，惯例也对工作日做出了明确规定和定义。从民法角度看，影响民事权利的期限、期间、诉讼时效等都和日期密切相关。从银行角度来看，银行接受单据、转递单据都有着工作日的限制，惯例否认了整个一天作为银行工作日的工作时间概念。从这一点上来说，银行承担义务的时间期限局限于银行惯有的工作时间，而非一整天。这样的时间规定也和诉讼程序法以及其他民事法当中规定的采用邮寄方式送达文书有着明显的不同。在诉讼程序法中和民事法当中，当事人送达文书可以采用邮寄的方式进行，发出邮寄文书的当日一般均是同当事人已经满足了在相应的时间内行使权利的要求。根据惯例，如果当事方发生因交付单据的时间产生的纠纷，当事人即应当证明相关单据是在银行惯有的工作日内交付银行的，这在实际法律纠纷的解决中是有现实意义的。

Beneficiary means the party in whose favour a credit is issued.
　　受益人意指信用证中受益的一方。

受益人

　　受益人是信用证法律关系中的权利享有人，一般为出口合同关系下的卖方。受益人的相关权利义务将是惯例中内容最多的部分，惯例后半部分将重点阐释。

Complying presentation means a presentation that is in accordance with the terms and conditions of the credit, the applicable provisions of these rules and international standard banking practice.
　　相符提示意指与信用证中的条款及条件、本惯例中所适用的规定及国际标准银行实务相一致的提示。

相符提示

　　相符提示是统一惯例在600出版物中明确予以规定的内容。从该规定来看，相符的判断标准有三。其一为开立的信用证内容；其二为本惯例的规定；其三为国际间银行标准实务。
　　就信用证而言其必须符合的内容又可以分为两类，一类为单据条款，即信用证中规定的各类单据；第二类为非单据性的条款，诸如信用证的提示期限、提示地点、提示银行等等此类部分。包括受益人在内的当事方对信用证条款的违反将直接导致宣称单证不符。
　　就本惯例的规定来看，因为当事各方选择适用了统一惯例，在信用证内容没有约定的部分，但是统一惯例对此类内容做出了明确约定，则当事方应当遵守。比如，统一惯例就提单的形式、内容做出了明确规定，而信用证开证行一般只会笼统规定“清洁”“装船”提单，而不可能就具体内容做出阐释，统一惯例对此是强力的补充，这也正是统一惯例作用的重要体现，可以这样说，统一惯例之所以成为世界范围内最广泛使用的国际惯例，其对信用证单据及行为的具体规定对当事方有着最重要的规制作用。
就国际间银行标准实务而言，国际商会出台了ISBP。从法律意义上来看，该标准实务实际已经充当了UCP的补充惯例的角色。各国银行的历史习惯决定了处理银行业务上的差异，这些差异将直接导致适用统一惯例的冲突，该标准实务将成为处理信用证法律纠纷的重要法律渊源，应高度重视。

Confirmation means a definite undertaking of the confirming bank, in addition to that of the issuing bank, to honour or negotiate a complying presentation.
　　保兑意指保兑行在开证行之外对于相符提示做出兑付或议付的确定承诺。
　　该条款确立了保兑的定义，即开证行之外的保兑行就兑付信用证做出的单方承诺。就保兑行为的法律性质而言，各国法律规定不尽相同。我国民法并未就该类行为做出明确法律规定，可资引用的只有《民法通则》、《担保法》、以及《物权法》，保兑行为只能说类似于担保，而非担保，因为保兑不能完全满足从属性的根本特征。有人认为它是一种独立担保，独立担保在英美国家广为常见，而在中国尚无法律给予其明确法律地位。我国法律实践中，涉外法律关系是认同独立担保的地位的，但是非涉外法律关系中一般不承认存在独立担保地位的。
　　但是是否保兑行为不能得到我国法律认可呢。答案是否定的，基于信用证产生的法律关系是一种独特的信用证法律关系，我国法律实践均认可统一惯例的效力，故保兑行为是得到我国法律认可的。只要当事各方满足了保兑行为的要求，即可享有相应权利，承担相应义务。

Confirming bank means the bank that adds its confirmation to a credit upon the issuing bank’s authorization or request.
　　保兑行意指应开证行的授权或请求对信用证加具保兑的银行。

辽源市城市绿化管理办法

吉林省辽源市人民政府


第 76 号


《辽源市城市绿化管理办法》已经2011年9月29日市政府六届二十八次常务会议讨论通过，现予发布。


代市长

二〇一一年十月十一日　　　　






辽源市城市绿化管理办法


第一章 总则

第一条 为加强城市生态环境建设，创建良好的人居环境，促进可持续发展，强化城市绿化监督管理，根据《城市绿化条例》（国务院第100号令）等有关法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条　凡在我市城市规划区域内的机关、团体、部队、学校、企事业单位和个人，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称城市绿化（绿地）建设和管理，是指城市规划区域内的绿地和绿地以外的树木、花草、绿化设施的规划、建设、养护和管理。
城市绿地按主要功能分类为：
（一）公园绿地是指向公众开放，以游憩为主要功能，兼具生态、美化、防灾等作用的绿地；
（二）生产绿地是指为绿化提供苗木、花草、种子的苗圃、花圃、草圃等；
（三）防护绿地是指城市中具有卫生、隔离和安全防护功能的绿地，包括卫生隔离带、道路防护绿地、城市高压走廊绿带、防风林、城市组团隔离带等；
（四）附属绿地是指城市建设用地中绿地之外各类用地中的附属绿化用地，包括居住用地、公共设施用地、工业用地、仓储用地、对外交通用地、道路广场用地、市政设施用地和特殊用地中的绿地；
（五）其他绿地是指对城市生态环境质量、居民休闲生活、城市景观和生物多样性保护有直接影响的绿地。包括风景名胜区、水源保护区、郊野公园、森林公园、自然保护区、风景林地、城市绿化隔离带、野生动植物园、湿地、垃圾填埋场恢复绿地等。
第四条 城市绿化应坚持为经济建设服务、为人民生活服务的原则，统筹规划，统一管理，分别养护，各负其责。
第五条 市公用局是我市城市绿化的行政主管部门；其所属的市园林管理处是我市城市绿化管理的工作机构，受市公用局委托具体负责城市绿化工作的规划、建设、管理和监督工作。
市住建（规划）、国土资源、工商、林业、水务、公安等相关部门要各司其职，密切配合我市城市绿化行政主管部门做好城市绿化工作。
第六条 任何单位和个人都有绿化城市的义务和管护绿化成果、绿化设施的责任，有权举报违反本办法的行为。
鼓励和提倡社会捐助、绿地认养、街路和游园题名等多元化绿化方式。
第二章 规划和建设
第七条 市政府应组织城市规划行政主管部门和城市绿化行政主管部门共同编制城市绿地系统规划，并纳入城市总体规划。
市城市绿化行政主管部门要根据城市总体规划制定城市绿化年度计划，经市政府批准后组织实施。
机关、团体、部队、企事业单位应根据城市绿化规划和年度计划制定本单位的绿化建设方案，经市城市绿化行政主管部门批准后实施。
第八条　城市绿化规划应从实际出发，根据城市发展目标，确定我市城市绿化覆盖率不低于36%；城市绿地率不低于31%；人均公共绿地面积不低于7.5平方米。
第九条 各类新建、扩建、改建的建设工程项目（简称各类建设项目）必须按规定标准进行与建设工程项目相配套的绿化建设设计和施工。其项目配套绿化用地面积按下列规定执行：
（一）机关、团体、学校和企事业单位（特殊行业除外）以及居民住宅建设工程项目的配套绿化用地面积应不少于该项目总用地面积的35%；
（二）经环保部门鉴定属于生产、加工、储存有毒有害和危险品以及医院、休（疗）养院的建设工程项目的配套绿化用地面积应不少于该项目总用地面积的35%；
（三）城市规划区域内的主干道路的配套绿化用地面积不少于总用地面积的25%，次干道路的配套绿化用地面积不少于总用地面积的20%。
（四）城市规划区域内的河流、铁路沿线两侧和饮用水源地周围的防护绿化带以及高压输电线下的安全隔离绿化带的建设标准按国家行业标准规定执行；
（五）经营、服务、仓储、场站等其他建设工程项目的配套绿化用地面积应不少于该项目总用地面积的25%。
第十条 建设工程项目的配套绿化面积，因特殊原因确实达不到本办法第九条规定标准的，经市城市绿化行政主管部门审核同意后，由建设工程项目的建设单位按所缺少配套绿化面积的绿化工程造价，向市城市绿化行政主管部门缴纳项目配套绿化工程建设补偿金，由市城市绿化行政主管部门统一组织异地绿化建设。
建设工程项目的配套绿化工程建设补偿金，配套绿化工程施工所处地段绿地的绿化工程建设定额收取。
第十一条 建设工程项目的配套绿化工程的建设设计应与建设工程项目的建设设计同时进行。建设工程项目的设计单位应同时具有相应等级的城市绿化工程设计资质；没有城市绿化工程设计资质的设计单位在承包建设工程项目的设计任务时，应选择具有相应城市绿化工程设计资质的单位分包项目配套绿化工程的设计任务。严禁无资质证或超越资质等级承担项目配套绿化工程的设计任务。
第十二条 各类建设项目的规划设计，必须按照本办法第九条规定标准执行，并报经市城市绿化行政主管部门审核同意。未经市城市绿化行政主管部门审核同意的规划设计，市住建行政主管部门不得批准使用，也不得办理建设工程项目的开工手续。
第十三条 建设工程项目的配套绿化工程的建设施工应与建设工程项目的建筑施工同时进行。建设工程项目的建筑施工单位应同时具有相应等级的城市绿化工程施工资质；没有城市绿化工程施工资质的建筑施工单位在承包建设工程项目的建筑施工任务时，应选择具有相应城市绿化工程施工资质的单位分包配套绿化工程的施工任务。严禁无资质证或超越资质等级承担项目配套绿化工程的施工任务。
第十四条 建设工程项目的配套绿化建筑工程必须与建设工程项目的主体建筑工程同时竣工，并经市城市绿化行政主管部门验收合格后，建设工程项目的主体建筑工程方可交付使用。
项目配套绿化工程的树木、花草等植物种植应在建设工程项目的主体建筑工程竣工后的第二年度上半年完成。
第十五条　从外域引进的树木、花草种苗必须进行检疫。未经检疫的树木、花草种苗不准引进种植。
第十六条 城市绿地建设应以植物造景为主，适当配置园林建筑和园林小品，非植物造景面积不得超过绿地总面积的5%。
第十七条 在城市绿地、公园、游园内兴建游乐设施、服务网点、栓系广告条幅（旗帜）及其他设施的，必须经其管理单位同意，并在管理单位指定的地点从事经营和建设活动。
第十八条 城市规划区域内的机关、团体、部队、学校、企事业单位和有劳动能力的公民均有履行植树或其他城市绿化的义务。
负有城市绿化义务的机关、团体、部队、学校、企事业单位和个人，应在每年5月1日前每人完成不少于4株的当年城市义务植树绿化任务，或者完成《吉林省人民政府关于开展全民义务植树运动的实施细则》（以下简称《细则》）要求的其他义务绿化任务。
第十九条 负有城市绿化义务的机关、团体、部队、学校、企事业单位或个人，可参加市城市绿化行政主管部门统一组织的城市义务植树等绿化活动，也可自行组织完成城市义务植树绿化任务。自行组织完成城市义务植树绿化任务的机关、团体、部队、学校、企事业单位和个人应事先将绿化的方式、数量、地点等情况向市城市绿化行政主管部门申报备案，并在其指导下进行。
第二十条 年度内分配给各单位的义务植树任务，均应在规定期限内按标准完成，确保成活率。对未完成植树任务或未经批准不履行植树义务的单位，按《细则》有关规定处理，由城市绿化行政主管部门按每人每年8元的标准收缴绿化费，用于支付绿化费用。
第二十一条 市区内的机关、团体、部队、企事业单位附属绿地的绿化由其自行负责，但应符合城市绿化的要求。市城市绿化行政主管部门应当监督检查，并给予技术指导。
第三章 保护和管理
第二十二条 市城市绿化行政主管部门要加强城市绿化的管理和监督。绿地的养护单位和责任人要认真做好绿地的养护工作，防治病虫害，保证绿化设施完好和树木、花草等种植物成活与质量。
第二十三条 任何单位和个人不得随意改变城市绿化规划、年度计划和绿化建设方案。因特殊情况确需改变的，须按原批准程序报经原批准机关批准后方可调整。不得擅自改变城市绿化规划用地的性质或破坏城市绿化规划用地的地形、地貌、水体和植被。
第二十四条 城市绿地的养护按下列规定分工负责：
（一）城市街路、广场等市政公共设施的绿地由市城市绿化管理机构负责；
（二）单位所属绿地和生产绿地由本单位自行负责；
（三）居住区绿地由房屋管理单位或绿地建设单位（个人）负责；
（四）城市规划区域内的铁路、河流两侧的绿地分别由铁路、河道管理单位负责；
（五）公园、旅游风景区、名胜古迹区、烈士陵园（公墓）的绿地由其管理单位负责。
不具备绿地养护技术条件的单位，可以有偿委托绿化专业单位进行养护，养护所需费用由负有养护责任的单位承担。
第二十五条 任何单位和个人不得侵占城市绿地。因特殊情况确需占用城市绿地的，必须经市城市绿化行政主管部门同意，报相关部门批准，并向市城市绿化管理机构交纳用于异地城市绿地建设补偿费后方可占用。
第二十六条 因施工等原因确需临时占用城市绿地的，必须经市城市绿化行政主管部门批准，向绿地的管理单位交纳城市绿地损毁补偿费后方可占用。占用期满在绿化季节内的，占用单位应在届满后15日内负责恢复绿地原貌；其他时期占用绿地的，占用单位应在下一个绿化季节内负责恢复绿地原貌。
第二十七条　新建管线、线杆或者新植树木，除法律、法规另有规定的以外，应按下列规定确定间距：
（一）地下管线设施与行道树干中心的水平距离不少于1.5米;
（二）线杆、消防设施与行道树干中心的水平距离不少于1.5米。
第二十八条 城市树木、绿地内禁止下列行为：
（一）采石、挖沙、取土等损毁绿地的；
（二）堆放垃圾、倾倒废弃物、排放或倾倒污水、含有化学物质的融雪剂等毁坏树木、污染绿地的；
（三）焚香烧纸、燃点明火的；
（四）以树承重、就树搭建、捆绑树木、攀折花木、采摘花草、践踏草坪及放养禽畜的；
（五）在树木和绿化设施上涂、写、刻、钉、画和悬挂物品及宰杀、栓系牲畜的；
（六）其他损害城市绿地及其设施的。
第二十九条 严禁任何单位和个人擅自砍伐树木。确需砍伐树木的，须向市城市绿化行政主管部门提出申请。砍伐10株以下的，由市城市绿化行政主管部门批准；砍伐11株以上的，经市城市绿化行政主管部门审定后，报市政府批准。
第三十条 经批准砍伐或移植树木的单位或个人，应给予树木所有者经济补偿，并按所砍伐或移植树木的数量补栽胸径不低于10厘米以上的树木，并保证成活；或向市城市绿化行政主管部门按相关标准缴纳树木补种补偿金，由市城市绿化行政主管部门委托绿化专业单位补栽。
第三十一条 无论单位或个人所有树木，有下列情形之一的，必须及时向市城市绿化行政主管部门提出砍伐或更新申请：
（一）树龄已达到更新期或自然枯死的；
（二）有严重病虫害或损伤严重无法挽救的；
（三）严重枯朽或倾斜，妨碍交通或危及人身、建筑物和其他设施安全的；
（四）因其他自然原因需要砍伐或更新的。
第三十二条 任何单位和个人不得擅自修剪城市树木。因特殊情况确需修剪树木时，必须在市城市绿化管理机构的监督和指导下进行修剪。
因意外事件或不可抗力等原因致使树木发生危及线路、交通、人身和建筑物等安全的紧急情况时，有关单位和个人可先行修剪、扶正或砍伐，并在同时向市城市绿化行政主管部门报告，补办手续。
第四章 法律责任
第三十三条 违反本法第十一条规定，无资质证或超越资质等级接受委托从事建设工程项目的配套绿化工程设计的，其配套绿化工程的设计文件无效，不得作为施工设计文件使用。
第三十四条 违反本法第十二条规定，建设工程项目的配套绿化工程设计文件未经市城市绿化行政主管部门审查或审查不合格的，建设工程项目的建设单位擅自从事建设工程项目的建设活动的，责令限期改正或采取其他补救措施。
第三十五条 违反本办法第十三条规定，建设工程项目的施工单位无资质证或超越资质等级从事建设工程项目的配套绿化工程施工活动的，责令限期改正或采取其他补救措施。
第三十六条 违反本办法第二十五条、第二十六条、第二十七条和第二十八条第（一）至（二）项规定的，责令其改正，恢复原状，并处罚款；造成损失的，负赔偿责任。
第三十七条 违反本办法第二十八条第（三）项至第（六）项规定的，责令其停止侵害，恢复原状，并处罚款；应给予治安管理处罚的，依照有关规定处罚；造成损失的，应向绿地管理单位赔偿经济损失。
第三十八条 违法本办法第二十九条、第三十二条第一款规定，擅自砍伐、移植或修剪城市树木的，由市城市绿化行政主管部门责令停止侵害，并处罚款；造成损失的，应给予管理单位经济赔偿。
第三十九条 违反本办法第三十一条规定，未及时砍伐危险树木造成损失的，由树木所有者承担赔偿责任。
第四十条 侮辱、殴打城市绿化行政执法人员，拒绝、阻碍城市绿化行政执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 市城市绿化行政主管部门及其工作人员，以及其他有关部门及其工作人员滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十二条 当事人对行政处罚等具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼；逾期不申请复议、不起诉、又不履行行政处罚决定或其他行政处理决定的，由作出处罚或处理决定的机关申请人民法院强制执行。
第五章 附 则
第四十三条 本办法由市公用局负责解释。
第四十四条 本办法自2011年10月1日起施行。2003年7月1日发布的《辽源市城市绿化管理办法》（市政府第49号令）同时废止。