贵阳市书刊市场管理暂行办法
贵州省贵阳市文化局
贵阳市书刊市场管理暂行办法
贵阳市文化局
（1989年12月1日贵阳市人民政府批准）
第一条 为加强图书报刊市场的管理，促进图书报刊市场的健康发展，更好地为社会主义物质文明和精神文明建设服务，根据国务院和省有关规定，结合我市情况，经市人民政府同意，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的国营、集体的发行、销售单位，以及个体经营（含出租）的书店。
第三条 凡申请从事图书报刊发行的国营与集体单位，须经市文化行政管理部门审查同意，个体须经区文化行政管理部门审查同意，发给书刊经营许可证，再由市、区工商行政管理部门凭证核发营业执照，并向税务部门登记后，方可营业。
申请从事图书报刊发行的集体单位和个体经营者，必须具备固定的室内经营场所和合法的进书渠道。
第四条 除国营新华书店、外文书店、国家批准的出版单位的发行机构以及邮局报刊零售公司，可按国家规定经营图书报刊批发业务外，其他单位一般不准经营批发业务。个体书店一律不准经营批发业务。对符合规定条件的集体书店，须经市文化局审查，并报省新闻出版局批准，办理
证照后，方可经营二级批发业务。
经营二级批发业务，必须具备下列条件：
（1）有上级主管部门。有专门机构或专人进行管理，并对其经营活动承担责任。书刊批发业务不准承包或变相承包给本企业之外的个人经营。
（2）有专职的，具备经营管理能力的书店负责人。
（3）有一定的经营资金（包括固定资产和流动资金）。
（4）有符合安全要求的营业场地与库房。
（5）有健全的组织机构和财务管理制度。
（6）有合法的进货渠道。
（7）能够坚持常年经营，保证服务质量。
第五条 所有国营、集体发行、销售单位与个体书店，必须遵守以下规定：
（1）遵守国家法律、法令和法规，注重社会效益，端正经营思想，讲究职业道德，开展文明服务。
（2）只准经营国家各级出版管理部门批准的，正式出版单位出版的，在社会上公开发行的图书报刊。
（3）要亮证经营，经营者与证照要符合，不准伪造、复印、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照。
（4）不准经营非法出版物和非法入境的图书报刊。
（5）严禁出售、出租明令禁售的出版物，以及其它反动、淫秽、色情出版物和宣扬封建迷信、凶杀暴力的出版物。
（6）严禁对外公开张贴没有出版单位和印明不得对外张贴以及内容（包括图、文）不健康的广告。
（7）内部发行的图书报刊，必须按规定的单位、范围和渠道发行；非出版单位编辑的各种内部书刊资料、挂历、图片等，不准在市场上出售。
（8）遵守国家的物价政策，严格按图书报刊定价出售，不准私自加价和搭配销售。
（9）严格遵守市场经营规定，不准用非法手段进行经营活动。
第六条 外地出版单位在我市设立发行点，须持原所在地文化、工商行政管理部门的经营许可证和营业执照，按本办法第三条的规定，经市文化和工商行政管理部门审核批准办理证照，并向税务部门登记后，方可营业。
第七条 集体和个体的书店，应向税务机关照章纳税，并按市文化行政管理部门与物价管理部门的规定，分别向市、区文化行政管理部门交纳文化行政管理费；个体书店，还应按《城乡个体工商户管理暂行条例》，向工商行政管理机关交纳个体商户管理费。
第八条 对违反本办法者，按以下规定处理：
（1）违反本办法第三条、第四条和第五条（3）项规定的，不办理证照；擅自开业经营者，由市、区工商行政管理部门会同文化、公安等部门予以取缔。并视情节轻重，没收非法所得，并处以罚款。
（2）违反本办法第五条（4）、（5）、（6）项规定者，一经发现，没收其书刊和全部非法所得。构成投机倒把行为的，由工商行政管理部门按照国务院发布的《投机倒把行政处罚条例》处罚；构成违反治安管理行为的，由公安部门按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚
；违反出版管理规定的，由文化行政管理部门按出版管理法规处罚。构成犯罪的，要移交司法机关依法追究刑事责任。
（3）违反本办法第五条（7）、（8）、（9）项和第六条、第七条规定的，由文化、公安、工商、税务、物价等行政管理部门按照有关法规，根据情节轻重，给予批评教育、警告、罚款、没收非法所得、停业整顿、直到吊销营业执照等处理。
第九条 对遵纪守法，为书刊发行工作作出突出贡献的单位和个人，对检举揭发和协助破获重大违法案件的单位和个人，由市、区文化行政管理部门给予表彰或奖励。
第十条 书刊市场由市、区文化行政管理部门主管。公安、工商、税务、物价等行政管理部门，应各司其职，各负其责，密切配合，对书刊发行点严格管理，加强检查、监督。检查人员执行任务时，应出示检查证件，依法办事；执行处罚，须向当事人发给书面通知或有关单据。
第十一条 执法人员应严格遵守法纪，秉公执法，不得营私舞弊。禁止乱扣乱罚。
第十二条 本办法由市文化局负责解释。
第十三条 本办法自一九八九年十二月一日起执行。
1989年12月1日
财政部关于印发《2006年和2007年记账式国债招投标规则》的通知
财政部
财政部关于印发《2006年和2007年记账式国债招投标规则》的通知
2006年9月25日财库〔2006〕82号
记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，财政部制定了《2006年和2007年记账式国债招投标规则》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：2006年和2007年记账式国债招投标规则
附件：
2006年和2007年记账式国债招投标规则
为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，特制定本规则。
一、招标方式
(一)发行。
记账式国债发行采用“荷兰式”、“美国式”、“混合式”进行招标，招标标的为利率、利差、价格或数量。
1.“荷兰式”招标。标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
2.“美国式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。
3.“混合式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标。标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
(二)买回。
记账式国债买回操作采用“美国式”或“混合式”进行招投标，招标标的为含息全价。
1.“美国式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。中标机构以各自中标价格作为结算价格。
2.“混合式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。低于或等于参考买回价格的标位，以参考买回价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以内的标位，以各自中(投)标价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标价格一定数量以上的标位视为无效投标，全部落标，不参与当期国债参考买回价格的计算。
二、投标限定
(一)发行。
1.投标标位变动幅度。利率或利差招标时，标位变动幅度为0?01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。
2.投标量限定。国债承销团成员单期国债最低、最高投标限额按各期国债招标量的一定比例计算，具体是：乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0?5%、10%；甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%，对于可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的25%。单一标位最低投标限额为0?2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0?1亿元的整数倍。
3.最低承销额限定。国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0?2%。
上述比例要求均计算至0?1亿元，0?1亿元以下4舍5入。
(二)买回。
1.投标标位变动幅度。买回待偿期在1年期以下的国债，投标标位变动幅度为0?002元。
2.投标量限定及变动幅度。不设最低、最高投标总额限制；单一标位最低投标限额为0?05亿元，最高投标限额按不同标位区间分别确定。投标量变动幅度为0.01亿元的整数倍。
3.最高投标价格。最高投标价格在当期买回国债文件中另行规定。
三、中标原则
(一)发行。
1.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。
2.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0?1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
(二)买回。
1.预设买回招标额：全场有效投标总额小于或等于当期买回国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期买回国债招标额时，按照低价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.01亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
2.未设买回招标额：“美国式”招标时，有效价格区间内的各投标标位全部中标；“混合式”招标时，以各标位投标额为权重计算全场加权平均投标价格，高于全场加权平均投标价格一定数量以内的标位全部中标，其余全部落标。
四、追加投标
(一)发行。
1.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债。
2.甲类机构最大追加承销额为该机构当期国债竞争性中标额的25％。追加承销额应为0?1亿元的整数倍。
3.“荷兰式”招标追加承销价格与竞争性招标中标价格相同；“美国式”和“混合式”招标追加承销价格，标的为利率时为面值，标的为价格时为当期国债发行价格。
(二)买回。
1.在竞争性招标结束后，各中标机构均有权按追加投标价格追加参与当期国债买回操作。
2.追加投标价格参照当期买回国债竞争性中标价格确定，在当期买回国债文件中另行规定。
五、债权托管与注销
(一)发行。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)， 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。
2.国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司，于规定的债权登记日对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。
3.承销及分销机构的国债债权确认时间，按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定。国债发行缴款与债权确立采用见款付券方式，今后逐步过渡到券款对付方式。
(二)买回。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应在规定的时间内，通过国债招投标系统填制“参与国债买回操作债权冻结申请书”，明确买回国债债权人在国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司的托管账号、托管席位号以及参与买回价格、面值金额、资金账户等。 申请冻结债权必须处于可用状态。
2.证券登记公司上海、深圳分公司对中标机构填制的托管于交易所市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，并发送给国债登记公司，由国债登记公司据此对其代理总户中相应的债权实施冻结；国债登记公司对中标机构填制的托管于银行间市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，连同证券登记公司上海、深圳分公司的冻结情况一并向财政部报告。
3.财政部接到中央国债登记公司债券冻结成功信息并核对无误后， 向中国人民银行开具“中央预算拨款电汇凭证”，该凭证为划款指令。中国人民银行根据划款指令通过中央国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司将资金拨至各国债持有人账户。
4.资金交付后，买回国债的债权记录在财政部在中央国债登记公司设立的乙类债券账户，在财政部下达债权注销指令后注销。
六、其他
(一)记账式国债承销团成员有权参加记账式国债发行、买回国债招投标。
(二)记账式国债发行、买回的招投标工作通过“财政部国债发行(买回)招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写“应急投标书”和“应急申请书”(格式附后)的形式委托国债登记公司代为投标。
(三)除另有规定外，财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行、买回记账式国债的招、投标活动按本规则执行。
(四)如承销商未能按时上缴国债发行款或提供足额国债用于冻结，则视为违约，财政部将对违约行为进行相应处罚。
(五)本规则自公布之日起施行，有效期截至2007年12月31日。
附：1.记账式国债发行(买回)应急投标书
2.记账式国债债权托管(冻结)应急申请书
