自贡市人民政府办公室印发《自贡市中介机构监管工作行政过错责任追究办法（试行）》的通知
四川省自贡市人民政府办公室
自贡市人民政府办公室印发《自贡市中介机构监管工作行政过错责任追究办法（试行）》的通知
自府办发〔2009〕43号
各区、县人民政府，市级各部门：
《自贡市中介机构监管工作行政过错责任追究办法（试行）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇〇九年十二月三十日
自贡市中介机构监管工作行政过错
责任追究办法（试行）
第一条 为进一步加强对中介机构执业行为的规范管理，强化行政机关监督、指导和管理的职能作用，确保中介机构规范、有序、健康发展，促进依法行政，提高行政监管水平，从源头上预防腐败，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国公务员法》、《四川省行政机关工作人员行政过错责任追究试行办法》等有关法律、法规及制度规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于全市各级与中介机构行政监管工作有关的行政机关、具有行政管理职能的事业单位及其工作人员。
第三条 本办法所称中介机构监管工作行政过错，是指中介机构行政监管部门（单位）及其工作人员在中介行业管理、监督、检查和服务工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行职责，导致中介机构行为失信、中介市场混乱、危害发展环境的行为。
本办法所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿和不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。
第四条 对中介机构监管工作行政过错实施责任追究，坚持实事求是、有错必究、追究与责任相适应以及教育与惩处相结合的原则。
第五条 中介机构监管工作行政过错行为构成违纪的，依照有关规定给予党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第六条 本办法所称中介机构包括：
（一）工程勘察、设计、审图、监理、造价咨询、招标投标代理和检测检验机构；
（二）税务代理、工商代理、税收筹划、税务咨询和财税人员培训机构；
（三）代理记账、验资、财务审计和资产评估机构；
（四）技术交易、科技咨询和专利代理机构；
（五）担保、抵押和质押机构；
（六）信用评级、采集和调查机构；
（七）司法鉴定、公证、仲裁和法律服务机构；
（八）工业品、食品、公路、桥梁、建材和产品质量检测检验机构；
（九）土地和矿产资源评估、测绘、勘查、勘界和招拍挂机构；
（十）房屋评估、测绘、经纪和拆迁机构；
（十一）拍卖、典当和旧车租赁机构；
（十二）职业介绍、劳务派遣和就业信息发布机构；
（十三）工程咨询、科研、节能评估和项目建议书编制机构；
（十四）水利勘察、设计、评价、论证和水保方案编制机构；
（十五）环评数据采集、环评报告编制和环评评审机构；
（十六）安全预评、评价报告和职业病危害预评、控制报告编制机构；
（十七）人才交流服务机构；
（十八）物流信息收集和信息发布机构；
（十九）保险代理机构；
（二十）防雷、地震和人防地下室工程特殊技术服务机构；
（二十一）其他应当予以监管的中介机构。
第七条 有关行政监管部门（单位）及其工作人员，在中介机构监管工作中，有下列情形之一的，应当追究相应的过错责任：
（一）不履行或不正确履行法定职责，对中介机构存在的问题该督促整改却不督促整改，该给予行政处罚却不给予行政处罚，该依法取缔却不依法取缔，致使行政监管范围内的中介机构管理混乱、违法设立、违规执业、违规收费甚至违纪违法的；
（二）放弃日常监管，未督促中介机构建立从业诚信自律规范和制度，对中介机构失信行为的举报不认真查处的；
（三）与中介机构脱钩改制不彻底，存在明脱暗不脱行为，利用行政权力或采取暗中授意等手段侵害中介机构合法权益的；
（四）利用职权向中介机构乱收费、乱摊派、乱罚款，强迫中介机构降低收费标准或无偿占用中介机构财物的；
（五）不按规定建立诚信档案，或不及时把所监管的中介机构违规、违纪、违法等不良行为记入诚信档案，造成不良后果的；
（六）不按职责要求及时受理对中介机构的投诉，或未能认真组织调查处理，致使监管的中介机构违规执业行为得不到纠正，造成严重后果的；
（七）以资金、实物的形式在所监管的中介机构参股分红，或将办公场所出借给所监管的中介机构，单位或个人借机从中获取不正当利益的；
（八）参与所监管的中介机构组织的旅游、娱乐、健身等高消费活动，在所监管的中介机构报销应由个人或亲属支付的费用，巧立名目向所监管的中介机构索取费用，或接受所监管的中介机构赠送财物，用于本部门发放福利、补贴的；
（九）在中介机构兼职取酬的；
（十）利用职权对所监管的中介机构进行打击报复的；
（十一）在中介机构监管工作中有其他违纪违法行为的。
第八条 对中介机构监管工作行政过错实施责任追究，应由监察机关、公务员主管部门等按照职责和干部管理权限依法依纪进行调查取证、核实案情、综合分析，并根据部门（单位）职能及工作人员岗位职责，按照有关法律、法规，严格区分有关责任部门（单位）和责任人员应承担的责任。
第九条 符合本办法第七条所列十一种情形之一的，在分清部门（单位）和工作人员责任的同时，根据不同情节，依照《四川省行政机关工作人员行政过错责任追究试行办法》给予责任追究：
（一）情节较轻的，给予责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优评先资格、扣发奖金等处理；
（二）情节较重的，给予诫勉、调离执法监管工作岗位等处理；
（三）情节严重的，特别是利用职权为中介机构违法违规行为提供便利，造成重大损失或恶劣影响的，给予直接负责的领导人员和其他直接责任人员免职、责令辞去领导职务或给予行政纪律处分等处理。
第十条 作出责任追究决定前，应当听取被追究责任的部门（单位）和个人的陈述和申辩，并且记录在案；对其合理意见，应当予以采纳。
第十一条 被追究责任的部门（单位）和个人对责任追究决定不服的，可以自收到责任追究决定之日起30日内，向责任追究决定机关提出书面申诉。责任追究决定机关接到书面申诉后，应当在60日内作出申诉处理决定。申诉处理决定应当以书面形式告知申诉人及其所在部门（单位）。
第十二条 被追究责任的（部门）单位和个人申诉期间，不停止责任追究决定的执行。
第十三条 本办法由市监察局、市政府法制办负责解释。
第十四条 本办法自2010年1月1日起施行。
摘要：监所检察是国家法律赋予检察机关的一项重要法律监督职能，是刑事诉讼监督的一个重要组成部分，是检察机关最基本的业务之一。新刑诉法修订的条文中涉及检察机关监所检察工作的有30多条，这些细致入微的修改，更加明确和突出的体现了人权保障理念，诉讼制度和程序设计也更加民主、科学，为监所检察部门更好地履职提供了立法支持。同时，也给监所检察工作带来了新的挑战。
关键词：同步监督、羁押、社区矫正、律师会见权、录音、录像
监所检察是国家法律赋予检察机关的一项重要法律监督职能，是刑事诉讼监督的一个重要组成部分，是检察机关最基本的的业务之一。新刑诉法修订的条文中涉及检察机关监所检察工作的有30多条，这些细致入微的修改，更加明确和突出的体现了人权保障理念，诉讼制度和程序设计也更加民主、科学，为监所检察部门更好地履职提供了立法支持。同时，也给监所检察工作带来了新的挑战。
一、新刑诉法给监所检察工作带来的挑战
一是强化对减刑、假释的同步监督，严格规范暂予监外执行的适用。新刑诉法第255条规定：“监狱、看守所提出暂予监外执行的书面意见的，应当将书面意见的副本抄送人民检察院。人民检察院可以向决定或者批准机关提出书面意见。”新刑诉法第256条规定：“决定或者批准暂予监外执行的机关应当将暂予监外执行决定抄送人民检察院。人民检察院认为暂予监外执行不当的，应当自接到通知之日起一个月以内将书面意见送交决定或者批准暂予监外执行的机关，决定或者批准暂予监外执行的机关接到人民检察院的书面意见后，应当立即对该决定进行重新核查。”新刑诉法第262条第2款规定：“被判处管制、拘役、有期徒刑或者无期徒刑的罪犯，在执行期间确有悔改或者立功表现，应当依法予以减刑、假释的时候，由执行机关提出建议书，报请人民法院审核裁定，并将建议书副本抄送人民检察院。人民检察院可以向人民法院提出书面意见。”这些修改实现了从“事后监督”到“同步监督”的转变，在监狱、看守所提出暂予监外执行的书面意见之时，就介入检察监督，增加了监督环节，实现从结果监督向过程监督、事后监督向事前监督、静态监督向动态监督的转变，加强了检察机关的同步监督，有利于及时发现问题和解决问题。
新刑诉法第254条第5款规定：“对罪犯确有严重疾病，必须保外就医的，由省级人民政府指定的医院诊断并开具证明文件。在交付执行前，暂予监外执行由交付执行的人民法院决定；在交付执行后，暂予监外执行由监狱或者看守所提出书面意见，报省级以上监狱管理机关或者设区的市一级以上公安机关批准。”新刑诉法第255条规定：“监狱、看守所提出暂予监外执行的书面意见的，应当将书面意见的副本抄送人民检察院。人民检察院可以向决定或者批准机关提出书面意见。”新刑诉法第257条还增加规定：“不符合暂予监外执行条件的罪犯通过贿赂等非法手段被暂予监外执行的，在监外执行的期间不计入执行刑期。罪犯在暂予监外执行期间脱逃的，脱逃的期间不计入执行刑期。”这些修改，对暂予监外执行更加严格，同时体现宽严相济的刑事政策，如暂予监外执行的对象扩大到被判处无期徒刑的罪犯中怀孕或者正在哺乳自己婴儿妇女，在严格的同时，又加大了人性化的规定。把对暂予监外执行从“事后监督”到“同步监督”，增强监督实效。但新刑诉法对检察机关不同意监狱、看守所提出暂予监外执行的书面意见，或者不同意决定或者批准暂予监外执行的机关对人民检察院认为暂予监外执行不当的书面意见重新核查的结果，应该如何处理未做具体规定，这将导致实践中难以操作。
二是加强对社区矫正的法律监督。新刑诉法第258条规定：“对被判处管制、宣告缓刑、假释或者暂予监外执行的罪犯，依法实行社区矫正，由社区矫正机构负责执行。”这一规定正式完整地确立了社区矫正制度。明确了社区矫正对象为管制、缓刑、假释、暂予监外执行四种罪犯，对于剥夺政治权利的罪犯明确不再实行社区矫正，由公安机关监管。也明确了社区矫正的执法主体，即隶属司法行政机关的社区矫正机构、公安机关不再是执行主体，改变了以往社区矫正试点工作中执法主体和工作主体相分离的状况。
《社区矫正实施办法》第2条明确规定:“人民法院对符合社区矫正适用条件的被告人、罪犯依法作出判决、裁定或者决定。”这一条明确规定了所有适用社区矫正的被告人、罪犯必须由人民法院作出判决、裁定或者决定。而新刑诉法第254条第5款规定:“在交付执行前,暂予监外执行由交付执行的人民法院决定;在交付执行后,暂予监外执行由监狱或者看守所提出书面意见,报省级以上监管理机关或者设区的市一级以上公安机关批准。”也就是说,法院交付执行后的暂予监外执行由监狱或公安机关批准就可以了,不需要法院的裁定。这也改变监所检察部门对社区矫正法律监督范围和内容。同时在暂予监外执行方面,新刑诉法增加了对被判处无期徒刑的罪犯,适用暂予监外执行的情形,这也让现行刑诉法与监狱法规定冲突的问题得以解决。
三是增设了羁押必要性审查程序。新刑诉法第93条规定:“犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后,人民检察院仍应当对羁押的必要性进行审查。对不需要继续羁押的,应当建议予以释放或者变更强制措施。有关机关应当在10日以内将处理情况通知人民检察院。”这一规定强化了检察机关对羁押措施的监督,为保护被逮捕犯罪嫌疑人的人身权利、防止超期羁押和不必要羁押提供了一条有效的司法救济途径。通过由驻所检察室直接参与羁押必要性审查工作,全程监控审前羁押阶段办案部门办案公正性和保护在押人员合法权利,使监所检察部门从单纯的看护型监督变成全方位的审查型监督,改变司法实践中“够罪即捕、一押到底”的惯例,也能够解决审前高羁押率,这不仅有利于保障犯罪嫌疑人的合法权益,也能对教育和挽救犯罪嫌疑人起到积极作用。但是由于该法条的规定较为抽象，没有明确审查标准和操作程序，检察机关内部对实施羁押必要性审查的部门也存在争论，监所检察监所部门承担的职责主要是刑罚执行和监管活动监督，羁押必要性的审查工作应该由监所部门承担。承担这项监督职能，也给监所检察提出了很高的要求，要从人权保障出发，增强工作的主动性，最大限度地减少不必要羁押对犯罪嫌疑人人身权利的损害。
四是完善了律师会见权。新刑诉法进一步明确了“律师凭律师执业证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函即可会见犯罪嫌疑人、被告人,并且不被监听“,取消了现行刑诉法侦查阶段的会见时,侦查机关根据情况可以派员在场的规定。对一般案件,律师会见直接向看守所提出,看守所应当及时安排会见,至迟不得超过四十八小时。从辩护律师会见范围上看,新刑诉法取消了涉及国家秘密的案件律师侦查阶段的会见应经侦查机关批准的限制,增加了“危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、特别重大贿赂犯案件,在侦查期间辩护律师会见在押人员的,应当经侦查机关许可”的限制。从辩护律师援助范围上看,现行刑诉法第三十四条规定可以接受法律援助的仅仅是被告人,新刑诉法则扩大为犯罪嫌疑人、被告人;由指定承担法律援助义务的仅为法院一家扩大为法院、检察院、公安机关,犯罪嫌疑人、被告人因经济困难或者其他原因没有委托辩护人的,本人及其监护人、近亲属可以向法律援助机构提出申请。对符合法律援助条件的,法律援助机构应当指派律师为其提供辩护;现行刑诉法规定被告人可能被判处死刑而没有委托辩护人的,人民法院应当指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护,新刑诉法中对其扩展到无期徒刑。由此可见新刑诉法加大了辩护律师的法律援助范围和对犯罪嫌疑人、被告人的人权保障。
五是增加了讯问犯罪嫌疑人实行录音、录像制度。新刑诉法把同步录音录像上升到法律层面同，这对侦查机关提出了更严格的要求，也对驻所检察工作提出了新的挑战。新刑诉法第一百二十一条规定：“侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，可以对讯问过程进行录音或者录像；对于可能判处无期徒刑或者死刑的案件或者其他重大犯罪案件，应当对讯问过程进行录音或者录像。录音或者录像应当全程进行，保持完整性。”根据规定，监所检察部门不仅要对在看守所的职务犯罪嫌疑人讯问进行同步录音录像，而且还要对在本看守所提讯职务犯罪嫌疑人和将职务犯罪嫌疑人提押出看守所的活动实行监督。这不仅给监所检察部门增加了较大的工作量，也为监所检察部门带来了人员和技术的挑战。
二、监所检察部门应以新刑诉法为契机迎接机遇和挑战
一是努力学习，不断提高法律监督能力。认真学习和贯彻落实新刑诉法的相关规定。转变执法理念，正确履行法律监督职能。我们要认真学习新刑诉法的相关规定，研究贯彻落实措施。要全面学习新刑诉法，特别是与监所检察工作有关的条文，深刻理解和把握这些修改内容的内涵和立法精神，并认真研究贯彻落实这些新规定的措施和对策。
二是加强各部门沟通，共同研究应对措施。监所检察部门要加强与本院自侦、侦察，公诉、等部门的协调配合，加强与公安、法院、司法等单位的沟通和协调，共同研究贯彻落实新刑诉法的规定和应对措施。保证监所检察工作顺利开展。
三是充实监所检察人员、提高监所检察队伍素质。应当增加监所检察的人员编制，配齐配强检察人员，保证能够完成新刑诉法规定的监督职责和任务。监所检察人员要树立正确的执法监督理念，特别是“三个维护”有机统一的监所检察工作理念。着力提高监所检察人员的法律监督水平，更好地贯彻新刑诉法的执行。
四是加强监所检察信息化建设，不断提高法律监督效率。要加大投入，做好监所检察业务软件的研发、修改和应用，建立公检法司共享的社区矫正执法信息平台等，着力提高监所检察部门的监督效率，实现对刑罚执行和监管活动全面动态监督。
五是完善相关监督工作机制，不断提高法律监督水平。当前，检察机关要以新刑诉法为依据，采取切实有效的措施，加强对暂予监外执行全过程和各环节的监督。建立发现机制，督促看守所、监狱主动呈报相关材料，通过列席看守所会议，与看守所、监狱微机联网实现信息共享等方式，实时掌握暂予监外执行信息，实现动态、同步监督；建立审查机制，通过查阅案件材料、审查罪犯病历资料和伤残鉴定，向在押人员及看守所医务人员了解情况等措施，审查暂予监外执行的实体和程序合法性；建立处理机制，事前、事中发现问题的，通过提出检察建议、纠正违法通知书等形式直接向看守所和监狱提出意见，“事后”发现问题的，按照法律规定程序，向批准或决定机关提出书面意见。同时，还要加大查处执行和监管环节职务犯罪的力度，扩大监督成效，增强监督权威；制定与刑事诉讼法相配套的实施细则。
注释：
① 杨宇，《修改后的〈刑诉法〉对监所检察工作带来的机遇与挑战》
② 熊俊，《新刑诉法对监所检察工作的挑战及应对》
③ 钱善义，《修改后刑诉法对监所检察工作的影响和对策》
④ 张永红，《监所检察部门如何应对修改后刑诉法》
作者：景县人民检察院监所科 张石坤
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